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[多选题]
根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。
A.规模失控
B.变相自营
C.操纵市场
D.决策失误
E.内幕交易
提问人：网友wencoll
发布时间：2022-01-06
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根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）。
A．百分之五十
B．百分之百
C．百分之三百
D．百分之五百
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第2题
根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（)。 Ⅰ、以个人名义从自营账户
根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止()。 Ⅰ、以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ、以公司名义从自营账户提取现金 Ⅲ、以个人名义调入资金 Ⅳ、以公司名义调入资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
根据相关规定的要求，证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第5题
根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。 A．内幕交易B．操纵市场C．专设自
根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借他人名义进行自营业务
第6题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第7题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第8题
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是：
A.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
B.证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
C.依据证券法的规定，禁止融资融券交易
D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销
第9题
根据我国证券法的规定，下列何种行为是法律所允许的？A．具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务
根据我国证券法的规定，下列何种行为是法律所允许的？
A．具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务
B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D．证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托
第10题
证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()
A.证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元,净资本最低限额2亿元
B.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
C.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统
D.建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系
