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[判断题]
根据《证券公司内部控制指引》，一旦证券公司形成了有效的内部控制制度，便无需根据市场的变化适时调整（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-19
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根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()
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第3题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。
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A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第5题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（)。A.经纪业务B.业
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是()。
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
第9题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括()。
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
第10题
依据《证券公司内部控制指引》,（)是内控制度的重点。A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．信息反馈
依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．信息反馈
