题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
A.2003年12月15日
B. 2002年12月26日
C. 2002年11月26日
D. 2003年11月26日
提问人：网友ilovejudy99
发布时间：2022-01-06
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B.2002年12月26日
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第2题
从内部控制的角度来看，2003年发布的《证券公司内部控制指引》中（）是内控制度的重点。A. 执业回避B
从内部控制的角度来看，2003年发布的《证券公司内部控制指引》中（）是内控制度的重点。
A. 执业回避
B. 信息披露
C. 隔离墙
D. 利益冲突
第3题
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了（)条
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了()条具体要求。
A．7
B．8
C．9
D．10
第4题
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括()。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.市场风险
第6题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有()。
A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D.隔离墙是内控制度的重点
第7题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。
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A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第8题
关于我国内部控制法规发展和完善正确的是（）。
A.2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
B.2003年10月，财政部发布了《内部会计控制——工程项目(试行)》。这些规定明确了单位建立和完善内部会计控制体系的基本框架和要求
C.2006年5月，在《首次公开发行股票并上市管理办法》中规定：“发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，并由注册会计师出具了无保留结论的内部控制鉴证报告”
D.2008年5月，财政部等5部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，要求2009年7月1日起在上市公司范围内施行，并且鼓励非上市的大中型企业也执行基本规范
E.2010年4月15日，财政部等5部委出台了《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》
第9题
基于我国内部控制法规的发展，下列说法不正确的是（）。A．1985年《会计法》对会计稽核所作出的规
基于我国内部控制法规的发展，下列说法不正确的是（）。
A．1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定，是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求
B．2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
C．2005年10月，国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》，要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估
D．2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行
第10题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（)。A.经纪业务B.业
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是()。
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
