题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

A.章程和交易规则草案

B.期货交易所的经营计划

C.拟加入会员或者股东名单

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

提问人：网友dongwen_wen 发布时间：2022-01-06

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第1题

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有()。

A．期货交易所的经营汁划

B．申请书、章程和交易规则草案

C．已经任用高级管理人员的名单及简历

D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

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第2题

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有()。

A．期货交易所的经营计划

B．申请书、章程和交易规则草案

C．已经任用高级管理人员的名单及简历

D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

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第3题

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查？（）

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.交割仓库

D.期货公司

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第4题

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更3％以上的股权

B.变更业务范围

C.变更注册资本

D.设立境外期货类经营机构

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第5题

在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第6题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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第7题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。

A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

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第8题

根据以下资料回答下列各题截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

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第9题

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）以上经验。

A.1年；2年

B.1年；3年

C.2年；3年

D.2年；4年

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第10题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％

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