题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《证券公司内部控制指引》要求，证券公司除规章制度建立健全外，必须设立四道防线，以确保业务的

安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是()。

A．全体员工的自我约束

B．高管人员定期审计制度

C．一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束

D．定期和不定期的现场和非现场稽核制度

提问人：网友wangjiehon 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制

度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第2题

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。（)

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

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第3题

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（）

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

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第4题

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规

定的治理结构。（）

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第5题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

根据《证券公司内部控制指引》，一旦证券公司形成了有效的内部控制制度，便无需根据市场的变化适时调整（）

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第7题

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括()。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.市场风险

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第8题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（)。①动态的净资本监控机制②

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③⑤⑥

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第9题

2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）

A．法律风险

B．财务风险

C．道德风险

D．职业风险

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第10题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类

业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

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