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[判断题]

关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。（)

提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-06-21

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第1题

()是指为了降低制裁名单监测系统误报警率,提高涉及制裁业务预警审核效率和质量，根据日常监测，对制裁名单监测系统中频繁出现、并经业务经办机构尽职调查核实的误报警，由系统自动过滤相关误报警的名称或字段。

A.名单

B.名单

C.自定义名单

D.预警名单

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第2题

制裁名单监测报警筛查中，预警初审由()负责。

制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（)负责。

A.内控合规团队(反洗钱中心)

B.复审团队

C.初审团队

D.业务部门

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第3题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要

”名单。()

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第4题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单

或政治敏感人物名单。()

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第5题

信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN)进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡（）

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第6题

对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（)。

A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份

B.筛查制裁名单

C.评估并确定客户洗钱风险等级

D.对于禁止类客户，不得提供金融服务

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第7题

各机构应对新客户进行制裁名单筛查，并根据不同风险采取不同的风险管控措施。（)

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第8题

未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。

A.外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查

B. 外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查

C. 外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查

D. 外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核

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第9题

()是我行统一版制裁名单筛查系统，总行内控与法律合规部作为其主管业务部门，负责统部署，名单及参数管理维护，持续优化，提高筛查数据质量，在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

（)是我行统一版制裁名单筛查系统，总行内控与法律合规部作为其主管业务部门，负责统部署，名单及参数管理维护，持续优化，提高筛查数据质量，在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

A.LN系统

B.BoEing系统

C.GTS系统

D.SIDE系统

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第10题

各报告机构应建立健全针对外逃人员的名单监测、筛查、分析和（)制度，及时报告可疑交易。

各报告机构应建立健全针对外逃人员的名单监测、筛查、分析和()制度，及时报告可疑交易。

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第11题

金融机构应加强对红色通缉令名单人员及其交易对手的资金交易监测，建立健全名单()制度，及时报告可疑交易。

A.监测

B.筛查

C.分析

D.报告

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