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[多选题]

对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（)。

A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份

B.筛查制裁名单

C.评估并确定客户洗钱风险等级

D.对于禁止类客户，不得提供金融服务

提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-04-19

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第1题

根据《河北省农村信用社客户身份识别工作实施细则（试行)》，识别客户身份的基本要求有（)。

A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份

B.评估确定客户洗钱风险等级

C.对高风险客户开展加强身份识别

D.对特定类型客户开展一般身份识别

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第2题

根据我行《对公开户身份识别和尽职调查操作规程》要求，对公开户尽职调查的核心要素为识别__、核实客户开户真实意愿（）

A.客户身份

B.客户信息

C.客户证件

D.以上都不是

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第3题

客户身份识别制度的重要现实意义包括()

A.确认客户真实身份

B.有效识别客户身份

C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

D.对客户资料交易信息保密

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第4题

办理对公保证金业务应遵循、和展业三原则，做好客户身份识别工作，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息（）

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

D.了解你的职责

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第5题

客户身份是被制度的重要现实意义包括()。

A.确认客户真实身份

B.有效识别客户身份

C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

D.对客户资料交易信息保密

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第6题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要

”名单。()

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第7题

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单

或政治敏感人物名单。()

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第8题

客户身份识别也称为，“了解你的客户”，或（），既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

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第9题

客户身份识别又称（）。A.客户识别B.客户身份尽职调查C.实名制D.客户风险控制

客户身份识别又称（）。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

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第10题

照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括哪些？（举例即可）

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第11题

金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括

A.识别客户身份，并利用可靠的，独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益人身份，并采取合理措施核实受益人身份，使金融机构充分了解受益人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

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