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[多选题]

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()。

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

提问人:网友lhodian 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了C
[125.***.***.32] 1天前
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[240.***.***.136] 1天前
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[176.***.***.235] 1天前
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[190.***.***.235] 1天前
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[142.***.***.145] 1天前
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[12.***.***.28] 1天前
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第1题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。A.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

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第2题
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()。[2012年3月真题]

A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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第3题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。

A.通报相关派出机构

B.行政处罚

C.采取监管措施

D.刑事处罚

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第4题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,对于开户手续的审查应关注()。

A.对投资者开户资料和身份真实性进行审查

B.向投资者充分揭示股指期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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第5题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核
对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交()审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

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第6题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,对于开户手续的审查应关注()。

A.对投资者开户资料和身份真实性进行审查

B.向投资者充分揭示股指期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户人金指导

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第7题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当()。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示股指期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户人金指导

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第8题
根据以下案例,回答小题:证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。 查看材料

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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第9题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者
开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。

A.进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B.做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度

C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D.做好开户人金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

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第10题
下列说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所,中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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