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[多选题]

商业银行的业务部门(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责()。

A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

B.负责严格执行相关制度规定

C.牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估

D.负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改

提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-06-16
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匿名网友 选择了B
[165.***.***.219] 1天前
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[214.***.***.80] 1天前
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[190.***.***.114] 1天前
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[181.***.***.228] 1天前
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[187.***.***.248] 1天前
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[94.***.***.75] 1天前
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[18.***.***.247] 1天前
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[41.***.***.98] 1天前
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第1题
商业银行的业务部门(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)履行内部控制的监督职能,

商业银行的业务部门(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。()

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第2题
商业银行应当对()和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式。

A.内控管理职能部门

B.内部业务职能部门

C.外部管理协调部门

D.内部风险审计部门

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第3题
《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门()

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.风险管理部门

D.业务部门

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第4题
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.合规管理部门

D.业务部门

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第5题
商业银行应当指定专门部门作为(),牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估

A.监事会

B.业务部门

C.内部审计部门

D.内控管理职能部门

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第6题
商业银行的内部控制治理和组织架构包括()。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.内控管理职能部门

E.内部审计部门

F.业务部门

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第7题
内部控制的“第三道防线”是()。

A.业务部门

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

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第8题
根据《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,根据规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门()
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第9题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》的规定,商业银行__部门应当根据内部职责分工,建立并有效实施代销业务的内部监督检查和跟踪整改制度()

A.内部审计

B.内控管理

C.合规管理职能部门

D.信息科技部门

E.业务部门

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第10题
下列选项中,关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是()。

A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责

C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施

D.高级管理层(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

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第11题
商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、()、()、()组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A.内控管理职能部门

B.全体员工

C.内部审计部门

D.业务部门

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