题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）
A．降低重大财务损失的风险
B．降低声誉损失的风险
C．减少违规处罚
D．有利于基金管理公司利润最大化
提问人：网友ixyxiaomi
发布时间：2022-07-16
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A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
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第2题
关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（）
A．合规管理部门组织执行公司合规工作
B．合规管理部门独立开展工作
C．合规管理部门对股东负责
D．合规管理部门负责全体员工合规培训工作
第3题
基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（)。
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
第4题
基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
第5题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（)。
A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
第6题
基金管理人（)设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性
基金管理人()设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理
第7题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（)。Ⅰ.建立健全
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第8题
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第9题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规与风险管理委员会
C.合规管理部
D.合规与风险控制部
第10题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（)。
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
第11题
以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
