根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期
根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的()。
A.10%
B.50%
C.80%
D.100%
根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的()。
A.10%
B.50%
C.80%
D.100%
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
A.专设账户、单独管理
B.证券公司自营情况报告
C.刑事处罚
D.中国证监会的监管
A.2个
B.5个
C.15个
D.20个
A.证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C.强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
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