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[主观题]

基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式,不包括设立()。A.独立子公司B.分公司C.事业部D.

基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式,不包括设立()。

A.独立子公司

B.分公司

C.事业部

D.团队

提问人:网友geyinglong 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于私募基金外包服务的说法,错误的是()。

A.外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动

B.基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务

C.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包

D.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任

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第2题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.两次

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第3题
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括()。

A.依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司

B.依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

C.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

D.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

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第4题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。A.每年B.每季度

私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每周

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第5题
外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),

外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),有效防范潜在的利益冲突。

A.风控制度

B.风险隔离

C.业务隔离

D.防火墙制度

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第6题
基金业务外包服务机构应根据"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措

基金业务外包服务机构应根据"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措施,切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措

基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措施,切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
外包服务是指基金业务外包服务机构为()提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A.基金托管人

B.投资者

C.基金公司

D.基金管理人

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第9题
关于外包的基本要求说法错误的是()。A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协

关于外包的基本要求说法错误的是()。

A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等

B.外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突

C.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款

D.外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

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第10题
A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构,关于两者业务合作的可行性,以下说法正确的是()。

A.B 公司不得查阅 A 公司账册

B.B 公司可以为 A 公司提供服务,并对其接触的基金未公开信息承担保密义务

C.B 公司可以为 A 公司提供服务, 但不得接触基金的未公开信息

D.B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务

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