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[多选题]

我国对价差风险的防范包括()。

A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保

B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时,证券登记结算机构可以扣划其自营证券,或要求其提供担保

C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的,可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补

D.处置所得不足的,可以向违约结算参与人追索;在规定期限内无法追回的,可用结算互保金弥补

提问人:网友grantliping 发布时间:2022-01-06
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第1题
我国对价差风险的防范包括()。

A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保

B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时,证券登记结算机可以扣划其自营证券,或要求其提供担保

C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的,可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补

D.处置所得不足的,可以向违约结算参与人追索;在规定期限内无法追回的,可用结算互保金弥补

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第2题
在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C.按合同约定承担投资风险

D.知情的权利

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第3题
由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同,业务公章和法定代表人签字为必备条款。()
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第4题
有形服务可以为核心服务提高附加值,从而可以更清楚地突出证券公司的特色。()
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第5题
证券账户卡一旦遗失,可按规定办理挂失手续。()
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第6题
证券登记按证券种类划分,不包括()。

A.股份登记

B.基金登记

C.期货登记

D.权证登记

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第7题
下列事项中,不属手内幕信息的是()。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%

D.公司债务担保的重大变更

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第8题
关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督,下列说法中错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案

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第9题
()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

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第10题
网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统,向在本机构开户的客户提供用于()的-种服务方式。

A.下达证券交易指令

B.获取成交结果

C.获取市场信息

D.查询证券余额与资金余额

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