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[多选题]
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。
A.书面警示
B.行政处罚
C.公开谴责
D.通报批评
提问人：网友rexchen
发布时间：2022-01-06
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A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某
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第1题
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中（）的投资交易活动是李某应该回避的。
第2题
会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任
第3题
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A.国务院商务主管部门
B.国务院财政部门
C.工商管理机构
D.国务院银行业监督管理机构
第4题
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
第6题
下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（）。
A.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不合客户权益
C.风险监管报表不包括客户分离资产报表
D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
第8题
在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。
A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
第10题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。
A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
