A.对证券交易所事务的提议权和表决权
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
D.接受证券交易所的监督
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.情节严重的,撤销相关业务许可
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C.当日交易结束后,如果遇到所有合硌投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
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