题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

提问人：网友elite_stu 发布时间：2022-01-06

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第1题

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后，如果遇到所有合硌投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第2题

指因为法律法规不透明、不弭确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A.法律风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

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第3题

在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，事有一定的权利，包括()。

A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

B.寻求司法保护权

C.对证券交易过程的知情权

D.按规定缴存交易结算资金

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第4题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

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第5题

此务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

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第6题

在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有()。

A.可转换公司债券

B.国债

C.地方政府债券

D.债券质押式回购的融券交易

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第7题

证券营业部的信息系统建设与管理，包括()等方面应符合中国证券业协会制定的≮证券营业部信息技术指引》的有关要求。

A.安全保障

B.系统运行维护

C.管理制度

D.网络通信

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第8题

在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。 ()

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第9题

无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 ()

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第10题

证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。 ()

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