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[主观题]
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况
是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
提问人：网友starsugar
发布时间：2022-01-06
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。Ⅰ.与投资者私下签订回购协议Ⅱ.为投资者提供短期借贷Ⅲ.在销售材料中表明零风险Ⅳ.资产管理合同中约定保本
第2题
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列说法中，错误的是（)。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环
下列说法中，错误的是()。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
第7题
以下哪一项法规是2016年出台的()。
A.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
B.基金业务外包服务指引(试行)
C.关于建立"失联(异常)"私募机构公示制度的通知
D.基金从业人员执业行为自律准则
第8题
下面有关私募投资监管的表述正确的有：（）。
A.统一资格条件，从财务和风险控制指标、治理结构和内控制度、人员、场所和设施等六方面，设定证券期货经营机构从事私募资产管理业务资格条件
B.统一管理人职责，明确证券期货经营机构从事私募资产管理业务应履行的9项职责
C.统一运作规范和内控机制要求，基本统一募集推广、投资运作、信息披露、变更、终止、清算等全业务、全流程，以及风险管理与内部控制机制要求
D.统一法律关系，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系
第9题
证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励，包括但不限于以下情形（）
A.未建立激励奖金递延发放机制
B.递延周期不足3年，递延支付的激励奖金金额不足20%
C.递延周期不足3年，递延支付的激励奖金金额不足30%
D.递延周期不足3年，递延支付的激励奖金金额不足40%
