题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
证券期货经营机构和销售机构可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划，但需要投资者签署风险等级不匹配确认书（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-10
如搜索结果不匹配，请 
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“证券期货经营机构和销售机构可以向风险识别能力和风险承受能力低…”相关的问题
第2题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些？（)
A.履行适当性管理义务，充分了解投资者，对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下，可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
第4题
根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（）
A、证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案
B、证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息
C、证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况
D、证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理
第7题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货
业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
点击查看答案
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第9题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（)情形的，中国
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令改正
D.监管谈话
第11题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（)报送上年度廉洁从业管理情况报告。
点击查看答案
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
