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[单选题]
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的()。
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
提问人：网友cl18507496603
发布时间：2022-01-06
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第2题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
第3题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第4题
下列关于商业银行风险的说法中，正确的有()
A.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的可能性，包括法律风险、策略风险和声誉风险
B.流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险
C.合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守所有适用法律、法规、行为准则或相关标准而给银行信誉带来损失的风险
D.合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失
E.声誉风险可能产生于银行经营管理的任何环节，通常与信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险等交叉存在，相互作用
第6题
存在以下一种或多种问题情形的保险业金融机构，中国人民银行将重点实施现场检查()
A..因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.涉及特定的高风险业务
D.涉及重特大金融案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
第7题
银行从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟练掌握业务技能，自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度，合规操作。对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，应当按照相关报告制度规定，及时报告。（)
第8题
以下关于合规风险的说法正确的是（)。
A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险
B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C.合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险
D.合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险
第9题
对于银行而言，必须以法律法规为依据，建立一套规范的人事用工管理制度，妥善处理好劳动关系，主要包括以下方面（）
A.加强合规部门在制定银行劳动制度、签订劳动合同等方面的积极作用
B.用人单位在制定与劳动者存在切身利益的规章制度或重大事项前，应当经过民主程序，并向劳动者公示，在发生劳动纠纷时，银行内部的规章制度才能作为法院审理劳动争议案件的依据
C.对员工作出任何人事决定前，均应提供合法依据
D.对于单方解除劳动合同的情形，用人单位可自主通过劳动合同来新增
E.严格按照《劳动法》的规定与劳动者签订劳动合同，以合同形式约束劳动者的劳动行为，依照合同条款约定，对员工违纪行为进行约束
第10题
外汇局对银行内部管理制度执行情况及银行经常项目外汇服务质量进行管理，评估（）、（）和（），对存在问题的银行，采取风险提示、约谈、情况通报、暂停个人系统接口等方式，督促其加强内部管理和提升服务质量。
A.银行内部管理制度
B.系统技术条件
C.展业能力
D.合规管控
