合规风险是指各行社对某个单位或员工行为是否存在或发生合规风险的可能性进行分析判断,以便对合规风险进行评估、监测和控制()
A.识别
B.评估
C.监测
D.管理
A.识别
B.评估
C.监测
D.管理
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
A.所在部门和机构发生的重大违规事件。
B. 监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点,或对所在部门或机构发出的风险提示。
C. 内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
D. 各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
A.所在部门和机构发生的重大违规事件。
B.监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点,或对所在部门或机构发出的风险提示。
C.内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
D.各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险管理流程
B.合规风险点
C.法律法规
D.规章制度
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高中低”分类
D.划分“固有风险“和“剩余风险”
E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高、中、低”分类
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决
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