题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件，将A发展为客户，并替其开了证券账户，转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金，于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙，让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在，上述过程中的违规地方有（）。1.通过聊天软件发展客户2.替客户A办理开户3.替客户A划转资金4.让乙介绍合适的理财产品

A.2 3 4

B.1 2 3

C.1 3 4

D.1 2 3 4

提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-19

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第1题

证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

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第2题

证券经纪人由()统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

A.证券公司营业部

B.经纪人协会

C.证券公司经理

D.其所服务的证券公司

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第3题

证券公司直接营销渠道包括（）。A．传统的证券公司营业部的直接销售B．通过经纪人销售C．通

证券公司直接营销渠道包括（）。

A．传统的证券公司营业部的直接销售

B．通过经纪人销售

C．通过直接邮寄宣传单

D．证券公司的营销人员直接销售

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第4题

证券公司直接营销渠道包括()。

A.证券公司营业部的直接销售

B.通过邮寄宣传单直接销售

C.证券公司的营销人员直接销售

D.通过经纪人销售

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第5题

下列不属于证券公司直接营销渠道的是()。

A.证券公司营业部销售

B.直接邮寄宣传单

C.证券公司的营销人员销售

D.通过经纪人销售

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第6题

关于证券委托中的网上委托，下列表述中，正确的是A.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备B.网

关于证券委托中的网上委托，下列表述中，正确的是

A.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备

B.网上委托是柜台委托的一种形式

C.证券公司需要通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供服务

D.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统

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第7题

证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由()向协会统一支付。

A.证券经纪人

B.证券公司营业部

C.证券公司

D.证券公司经理

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第8题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

谢某在网上注册了几个QQ号码，通过网上微博等社交工具宣传自己的号码并且注明了能够通过这些号码进行色情聊天，两年时间里，谢某聊天的对象覆盖了基本上所有省份，裸聊对象五百多人，收到汇款共计5万元。下列说法正确的是：()

A.谢某的行为构成聚众淫乱罪

B.谢某的行为构成传播淫秽物品牟利罪

C.刑法不易介入私密空间的个人行为

D.网上裸聊的行为具有传播性与淫秽性，淫秽信息的具体载体不应局限于有形物品

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第10题

证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.电话

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

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第11题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。I.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米IV.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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