题目内容
（请给出正确答案）
A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、IV
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更多“下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度…”相关的问题
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
下列属于设立证券公司应具备条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B.审核公司年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
A.Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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