题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。 ()此题为判断题(对，错)。
提问人：网友fans136300
发布时间：2022-01-06
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A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．券款两讫
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第5题
证券公司应当依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订()，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。
A．资产管理合同
B．资产托管合同
C．资产委托合同
D．资产代理合同
第6题
证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A．30
B．60
C．90
D．100
第8题
下列关于定向资产管理业务中客户资产管理账户的说法，错误的有()。
A．同一客户可以办理多个上海证券交易所专用证券账户和深圳证券交易所专用证券账户
B．证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
C．代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理
D．证券公司、客户不得将专用证券账户出租、出借给他人，但可以转让给他人使用
第9题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
第10题
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有()。
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
