题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于定向资产管理业务中客户资产管理账户的说法，错误的有()。

A.同一客户可以办理多个上海证券交易所专用证券账户和深圳证券交易所专用证券账户

B.证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理

D.证券公司、客户不得将专用证券账户出租、出借给他人，但可以转让给他人使用

提问人：网友yoo123 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款

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第2题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有()。

A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

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第3题

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 ()

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第4题

企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

A．中国证监会

B．工商行政管理局

C．劳动保障部门

D．财政部

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第5题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

A．充当证券买卖的媒介

B．证券的存管和过户

C．管理和公布市场信息

D．提供信息服务

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第6题

证券经纪业务的风险不包括()。

A．合规风险

B．管理风险

C．技术风险

D．市场风险

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第7题

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

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第8题

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ()

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第9题

目前，我国对()实行T+3滚动交收方式。

A．A股

B．基金

C．回购交易

D．B股

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第10题

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为()亿元。

A．10％；10

B．20％；20

C．20％；30

D．10％；30

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