题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

合规管理的三大要素是什么？()

A.合规体系

B.合规文化

C.合规流程

D.合规制度

提问人：网友aaaluo 发布时间：2022-01-06

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第1题

合规管理的三大机制不包括：（)

A.合规问责机制

B.诚信举报制度

C.合规绩效的考核制度

D.合规认证机制

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第2题

除巴塞尔新资本协议的三大风险管理外，合规风险管理也属于全面风险管理范畴（）

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第3题

施工合同履约证据管理的三大意识是（)

A.合同交底

B.合同意识

C.合规意识

D.证据意识

E.管理意识

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第4题

一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A.董事会和管理层的监督管理

B. 合规管理计划

C. 合规管理审计

D. 风险管理规划

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第5题

农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是（）

A.合规文化建设

B.案件风险排查

C.风险审计

D.运营“三大集中&rdquo

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第6题

合规风险管理体系应包括()要素。

A.合规政策

B.合规管理部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第7题

一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）

A．董事会和管理层的监督管理

B．合规管理计划

C．合规管理审计

D．风险管理规划

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第8题

合规管理定期报告的核心要素应包括（）

A.合规风险评估和监测情况

B.合规风险原因分析

C.已采取的风险控制措施

D.下一步拟采取的控制措施

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第9题

农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是：（)。A.合规文化建设B.案件风险排查C.风险审计D

农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是：()。

A.合规文化建设

B.案件风险排查

C.风险审计

D.运营“三大集中”

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第10题

制裁风险审核是内控合规部门通过（）（LN系统）逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查

A.制裁名单监测系统

B.制裁合规监测系统

C.制裁名单管理系统

D.制裁合规管理系统

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