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[判断题]
证券公司有权对持有科创板股票的信用账户设置额外的合约展期条件，包括但不限于集中度、维持担保比例等（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-31
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A.上海证券交易所科创板股票融资融券交易风险揭示书
B.上海证券交易所科创板股票交易合格投资者承诺函
C.上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书
D.信用账户业务申请表
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第2题
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（)。
A.投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B.证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C.在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%买卖科创板股票，
D.在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。
第3题
目前我国企业在沪深两市（除科创板之外）采用网上定价与市值配售方式发行新股，关于此类发行方式的说法中，正确的有：
A.发行申购前一天,发行人和主承销商在网上公布发行公告。
B.申购当日,投资者通过指定交易的证券公司查询持有市值或可申购额度,然后根据申购额度,申购新股
C.申购之后第二天,投资者可以根据购买股票的软件查询配号
D.申购之后第三天,主承销商在网上公布发行价格和中签
E.一般投资者如果原来证券账户中没有持有任何主板、中小板和创业板股票，就没有资格申购了
F.持有的债券和ETF都可以当作申购时持有的市值
第4题
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是()。
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（)。
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A、投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B、证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C、在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申.报价格可以低于卖出基准价格的98%
D、买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。
第6题
《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
第8题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是（)。A．证券登记结
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是()。
A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册
B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理
D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
第9题
符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
第11题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（） A.证券登记结算机构依据证
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（）
A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
56. 证券市场监管的原则有（）
A. 权益平等原则 B. 依法监管原则
C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则
