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合规的内涵只包括法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，与公司内部规章制度、行业公认的职业道德和行为准则无关。（)

[判断题]

合规的内涵只包括法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，与公司内部规章制度、行业公认的职业道德和行为准则无关。（)

提问人：网友zytkhr1 发布时间：2022-04-29

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第1题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章

及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

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第2题

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（）的有关规定。

A.法律

B. 行政法规

C. 监管部门规章及规范性文件

D. 行业规范和自律规则。

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第3题

证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件

、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。

A. 合规风险

B. 管理风险

C. 政策风险

D. 技术风险

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第4题

证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第5题

《合规风险管理办法》合规，是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括（）

A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C.农发行内部规章制度

D.诚信原则、职业道德规范

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第6题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章

及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

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第7题

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

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第8题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第9题

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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第10题

规是适用于建设银行经营活动的法律、行政法规、部门规章与其他规范性文件，经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则、职业操守，以及建设银行内部规章制度。（)

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第11题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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