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[单选题]

银监会“禁止性规定”，即《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》是年发布的（）

A.2012

B.2013

C.2014

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-27

参考答案

A、2012

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第1题

根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

A.关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

B. 严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

C. 关于对账及内审的工作意见

D. ，关于落实轮岗的工作意见

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第2题

银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

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第3题

根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，__是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线（）

A.客户经理

B.大堂经理

C.临柜业务经办人员

D.后台人员

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第4题

案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。（)

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第5题

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对（）的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖。

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第6题

内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范（)，提升内控水平转移。

内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范()，提升内控水平转移。

A.操作风险和流动性风险

B.操作风险和案件风险

C.案件风险和流动性风险

D.案件风险和信用风险

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第7题

运营人员如发生《严谨柜台违规行为防范风险的工作意见》中涉及的行为以外的禁止性行为，应处罚（）

A.按照《徽商银行运营人员违规积分实施细则》进行积分问责

B.退出运营条线

C.给予责任人至少扣减半个月绩效工资的经济处罚

D.给予责任人至少扣减一个月绩效工资的经济处罚

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第8题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范（)风险而颁布的。A.信用B.案

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范()风险而颁布的。

A.信用

B.案件

C.市场

D.流动性

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第9题

根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的

基本要求。

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第10题

银行业金融机构要规划、制定、实施以（)为导向的审计工作。

A.防范操作风险及案件风险

B.防范法律风险

C.杜绝严重违规行为

D.加强内部控制

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第11题

在2005年度，银监会提出了防范操作风险的"十三条意见"，案件综合治理长效机制的"

十项措施"，"十个联动建设: ()

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