题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
配偶担任受评债务融资工具发行人的（)，信用评级从业人员在机构开展相关信用评级业务时应当回避。
A.实际控制人
B.高级管理人员
C.董事、监事
D.中级管理人员
提问人：网友Yry12345
发布时间：2022-06-17
如搜索结果不匹配，请 
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“配偶担任受评债务融资工具发行人的（)，信用评级从业人员在机构…”相关的问题
第1题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
第2题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应
遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
点击查看答案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（)。Ⅰ.评级结果有效
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告;Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新;Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息;Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。
A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
第6题
关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()．（1分）
A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
第7题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的，应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
第9题
下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有()。
A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
C.企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
第10题
关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的有()。
A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B.企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
第11题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
