题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（)是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管

是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

提问人：网友yxr001 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是()。

A.技术故障造成的损失

B.操作失误造成的损失

C.不可抗力造成的损失

D.经营不善造成的损失

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第2题

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.5万元以上30万元烈下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

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第3题

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有()。

A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额

B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额

C.股份统计信息

D.上海证券交易所认为应披露的信息

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第4题

境内自然人申请开立证券账户，霈提供的材料有()。

A.住址证明

B.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

C.单位介绍信或街道证明

D.本人有效身份证明文件及复印件

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第5题

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于()的收入，一部分由证券公司留存。

A.国家税收部门

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

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第6题

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括()。

A.场内现金认购

B.电话认购

C.网上组合证券认购

D.网下组合证券认购

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第7题

根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在()领取现金红利。（T为公告刊登日）

A.T+5日

B.T+4日

C.T+8日

D.T日

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第8题

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。

A.制度不全

B.操作失误

C.净资本规模和比例不符合规定

D.控制不力

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第9题

下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是()。

A.封闭式基金采取的是交易所上市

B.对于封闭式基金来说，有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分

C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费

D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回

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第10题

投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券公司

D.存管银行

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