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存量排查发现可疑的账户,如果联系不上客户,可以不对账户采取管控措施()。

提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-08-01
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第1题
各网点“每日”对风险监测模型发现的可疑账户及时开展排查工作,对于柜面无法排除可疑的客户,应
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第2题
如果联系不上客户,为了客户的利益,证券公司可以代客户下达交易指令。()A.正确B.错误

如果联系不上客户,为了客户的利益,证券公司可以代客户下达交易指令。()

A.正确

B.错误

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第3题
如果联系不上客户,为了客户的利益,证券公司可以代客户下达交易指令。()

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第4题
各经营单位在排查过程中,对所发现的风险账户,可视情况采取以下控制措施,包括()

A.提高客户风险等级

B.对可疑交易报告涉及客户及交易开展持续监控,并提交报告

C.冻结并扣划账户资金

D.销户处理

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第5题
从2020年7月24日起,存量个人可疑账户()开展持续尽职调查与客户身份识别

A.按月

B.按季

C.每半年

D.每年

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第6题
在日常排查管控工作中,要切实执行“四立即”工作方法,即为()。

A.发现风险线索立即进行排查

B.确认可疑交易立即提交报告、管控账户

C.风险等级不匹配立即调整风险等级

D.超出风险控制能力立即实施全面退出

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第7题
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可疑不参考客户身份识别所获得的信息()
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第8题
以下属于账户经理主要职责的为()。

A.账户经理负责对存量客户进行细分,搜集存量客户业务需求

B. 负责扩大客户基础,拓展存量客户的上下游客户资源

C. 负责存量客户的产品销售

D. 促进无效户向有效户转换

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第9题
可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考
客户身份识别所获得的信息。()

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第10题
根据客户预留的联系方式无法联系或者经核实后仍然认定账户可疑的,银行应当暂停账户的非柜面业务()
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第11题
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所独得的信息()
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