题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

A.总经理室

B.合规管理部门和合规岗位

C.公司各部门、各级分支机构

D.审计部门

提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-24
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[110.***.***.213] 1天前
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[208.***.***.82] 1天前
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[101.***.***.121] 1天前
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第1题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第2题
根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第3题
履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第4题
各业务部门是本业务领域合规主管部门,负责本领域日常合规管理工作,承担公司合规管理第一道防线职责()
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第5题
在合规管理三道防线理论中,合规管理部门承担第()道防线职责。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第6题
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理的第一道防线指的是()

A.保险公司各单位和各部门履行合规管理

B.保险公司各部门和分支机构履行合规管理

C.保险公司各团队和各部门履行合规管理

D.保险公司各机构和各团队履行合规管理

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第7题
除部门以外的各部门,是案件风险防控的“第一道防线”,承担条线部门案防管理职责()

A.合规

B.内审

C.监察

D.人事

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第8题
履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第9题
下列关于“三道防线”表述,正确的是()。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C. 内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责

D. 审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

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第10题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第11题
农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是()。

A.业务流程最前端的一线操作岗位和机构

B.履行尽职监督职责的各管理职能部门

C.履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门

D.董事会及高管层

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