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[单选题]
法人金融机构应当健全内部控制机制，按照（）、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》和有关保密规定，严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
A.《中华人民共和国数据安全法》
B.《中华人民共和国个人信息保护法》
C.《中华人民共和国反洗钱法》
D.《中华人民共和国刑法》
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-18
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第2题
以下说法错误的是：（)。
A.银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的，应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告
B.银行业金融机构股东应当确保资金来源合法，不得以犯罪所得资金等不符合法律、行政法规及监管规定的资金入股
C.银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的，申请人应当具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
D.银行业金融机构应当询问股东入股资金来源，在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报告
第4题
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合()的要求。
A.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
C.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统
D.最近两年内未发生重大违法违规行为
第5题
中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当符合以下哪些条件：
A.主要审慎监管指标符合监管要求，提足准备金后具有营运资金拨付能力
B.收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营
C.按照市场和自愿原则收购
D.银监会规章规定的其他审慎性条件
第7题
序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）
A. 这些应当建立的制度是否已经建立
B. 建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题
C. 各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
D. 所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在
E. 围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
F . 对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
第8题
我国现行金融监管存在的问题不包括()。
A.缺乏有效的监管协调机制，监管成本较高
B.监管的方式和手段较为单一，没有充分利用市场约束机制
C.金融机构的内部控制制度和行业自律机制不健全
D.监管权力过度集中于中央银行，没有下放
第9题
设立股份制商业银行法人机构，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。
A.具有良好的公司治理结构、健全的风险管理体系、科学有效的人力资源管理制度、有效的资本约束与资本补充机制
B.有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定
C.地方政 府不向银行投资入股
D.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者
第10题
法人金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系，洗钱风险管理体系应当包括哪些要素（）
A.风险管理架构和策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
第11题
中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当符合以下条件（）
A．主要监管指标应达到监管要求，提足拨备后具有营运资金拨付能力
B．收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营
C．按照市场和自愿原则收购
D．股份制商业银行原则上只能在被收购中小金融机构所在的地级市范围内设立分支机构
E．收购对象为地方性信托投资公司的，其资产质量应当较好、规模较大
