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[判断题]
合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-02
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A.制度制定
B.风险识别
C.合规审查
D.风险应对
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第2题
合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、（）责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动
A.风险识别
B.合规审查
C.风险应对
D.a+b+c
第3题
反洗钱工作以“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的核心文化理念为指引，促进全体员工牢固树立洗钱风险防控意识，坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围（）
第4题
柜面辅导的目的。是通过对各机构柜面业务运行和内控管理的合法性、合规性、真实性、完整性以及有效性的现场辅导，促进全行（）
A.柜面业务合规操作
B.防控柜面操作风险事件
C.减少柜面风险隐患
D.不断提升柜面内控管理水平
第5题
（）是指农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险。
A.分级管理原则
B. 统一授信原则
C. 诚信尽职原则
D. 依法合规原则
第7题
下列农发行重点领域改革与风险管理相关性的表述正确的是（）
A.“加强内控合规和案件防控体系建设”与“内控体系.案件风险.合规风险”相关联
B.“优化信贷管理体系建设”与“产品体系.信贷政策体系.信贷制度体系、风险预警、信贷授权”相关联
C.“推进资产负债统筹管理”与“操作风险.市场风险”相关联。
D.“构建以客户为中心的服务体系建设”与“风险管理第一道防线”相关联
E.“深化绩效考评和激励约束机制体系建设”与“经济利润.RAROC”相关联
第9题
下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
第10题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
