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[多选题]

基金投资顾问业务管理制度管理原则是（）

A.客户利益优先原则

B.持续服务原则

C.风险防范原则

D.严格准入原则

提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-25

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第1题

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（)。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制

证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

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第2题

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是()。

A.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

C.对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

D.境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任

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第3题

基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同，基金投资顾问业务分为()基金投资顾问业务。

基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同，基金投资顾问业务分为（)基金投资顾问业务。

A.建议型、服务型

B.建议型、投资型

C.非管理型、管理型

D.服务型、管理型

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第4题

关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（)。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客

关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（)。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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