()在基金管理公司及其子公司开展的部分特定客户资产管理业务中担任投资顾问,负责投资决策,是实际
()在基金管理公司及其子公司开展的部分特定客户资产管理业务中担任投资顾问,负责投资决策,是实际的"基金管理人"。
A.私募基金管理人
B.私募基金投资顾问
C.私募基金托管人
D.私募基金股东
()在基金管理公司及其子公司开展的部分特定客户资产管理业务中担任投资顾问,负责投资决策,是实际的"基金管理人"。
A.私募基金管理人
B.私募基金投资顾问
C.私募基金托管人
D.私募基金股东
A.投资额度.
B.投资年限
C.注册资本
D.专业人员数量
A.银行理财产品
B.信托公司的资金信托
C.公募基金与私募基金
D.证券公司资产管理计划
E.基金及其子公司资管计划
F.保险资管计划
下列关于私募基金子公司说法正确的是()。
A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则,在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
B.公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C.申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式,不包括设立()。
A.独立子公司
B.分公司
C.事业部
D.团队
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!