题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下哪项不属于本行合规审查范围（）

A.设立或变更境内外机构

B.开发新产品

C.开办新业务

D.提供新服务

E.制定或调整服务价格

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-16

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第1题

以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分

以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

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第2题

以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？A.业务条线经营范围B.分支机构的经营范

以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？

A.业务条线经营范围

B.分支机构的经营范围

C.分支机构的业务规模

D.人员的数量

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第3题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)A

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

A．正确

B．错误

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第4题

以下（）不属于临柜业务审批要点

A.权限性审查

B.真实性审查

C.合法性审查

D.合规性审查

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第5题

制度主办部门所办制度应经本部门合规管理岗位人员对制度的（）等内容进行初审通过后，提交同级合规管理部门进行独立合规审查

A.本行董事

B.本行监事

C.总行行长

D.以上都是

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第6题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、

稽核。（）

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第7题

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)A．正

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

A．正确

B．错误

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第8题

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.审查部门

B.审查部门和稽查部门

C.风险管理部门

D.合规审查部门或者岗位

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第9题

期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第10题

关于运营业务外包合同的法律审核，以下哪项是正确的？（）

A.应先进行业务、合规审查，再进行法律审查

B.应先进行法律审查，再进行业务、合规审查

C.应先进行业务审查，再进行法律、合规审查

D.现有外包服务项目重新签订外包合同，无需进行法律审核

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第11题

关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施

B. 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

C. 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

D. 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

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