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[多选题]

银行以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,以下哪些说法不正确?()

A.按规定对企业提交电子单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审核,对离岸转手买卖外汇收支业务不得以审核电子单证方式办理;

B.企业提交的电子单证无法证明交易真实合法或与其申请办理的外汇收支不一致的,银行应不予办理相关业务;

C.应采取必要的技术识别等手段,确认企业提交电子单证的唯一性,避免同一电子单证以及与其相应的纸质单证被重复使用;

D.每年定期抽查企业原始交易单证的真实性及其与相应电子单证的一致性,发现企业提交的电子单证不真实或重复使用电子单证的,应自发现之日起,为其办理业务时停止审核电子单证,并向所在地外汇局报告。

提问人:网友王静平 发布时间:2022-07-26
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第1题
银行不满足或违反《经常项目外汇业务指引(2020年版)》电子单证业务相关外汇管理规定条件的,应如何处理?()

A.银行应自不满足电子单证业务相关外汇管理规定条件之日起,自行停止为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支,直至重新满足条件;

B.银行应自不满足电子单证业务相关外汇管理规定条件之日起,暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支1年;

C.银行违反货物贸易电子单证外汇管理规定受到行政处罚的,应暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务1年;

D.银行违反货物贸易电子单证外汇管理规定受到行政处罚的,应暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务2年。

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第2题
银行违反货物贸易电子单证外汇管理规定受到行政处罚的,应暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务2年。()
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第3题
企业以提交电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,向银行提交的电子单证真实、合法、完整、清晰,与原始交易单证一致,且不得违规重复使用电子单证。()
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第4题
银行应根据风险程度,确定以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务的条件和要求,按照展业原则,自主审慎选择进行电子单证审核的企业,确认收支的真实性、合规性。()
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第5题
企业办理货物贸易外汇收支业务时,可以向经办银行提交纸质单证,不可以提交电子单证。()
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第6题
银行按规定以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支的,企业分类必须为A类。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
对离岸转手买卖外汇收支业务,银行不得以审核电子单证方式办理。()
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第8题
应急业务期间,下列哪些做法是正确的:()。

A.应急期间,外汇局可继续为企业现场办理货物贸易外汇业务报告。

B.国家外汇管理局启动货物贸易应急业务办理方案后,企业到银行办理货物贸易外汇收支时,须凭外汇局《登记表》办理的业务,企业可事后到所在地外汇局申请办理《登记表》

C.银行办理货物贸易外汇收支时,柜台人员应主动询问企业名录和分类状况,并按照分类管理规定审核企业提交的交易单证,对于B类企业货物贸易外汇收支,银行在应急期间暂停电子数据核查;

D.外汇局办理应急业务时,对于名录登记,应按有关规定审核相关材料,待货贸系统恢复正常后进行补登记;对凭《登记表》办理的业务,应认真审核企业提交的交易单证,并向其签发纸质《登记表》。

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第9题
银行在为境内机构办理外汇收支业务时,可以审核纸质单证,也可以审核电子单证。()
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第10题
审核电子单证方式办理货物贸易外汇及跨境人民币汇款业务时,原则上无需打印客户汇款申请和相关交易单证影像资料。()
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第11题
银行不应以审核电子单证方式办理离岸转手买卖外汇收支业。()
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