题目内容
（请给出正确答案）
关于合规的表述错误的是()。
A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到
C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则
D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求
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关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
关于创新与合规风险，描述错误的是()。
A.创新导致的合规风险总是负面的，风险极大
B.创新，在很大程度上就是要打破常规
C.创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
D.创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是()。
A．监管措施和行政处罚是相互衔接的
B．行政处罚针对的多是具体的行为
C．监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题
D．从违规行为的严重程度来讲，采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重
A．管理层应当公平对待所有股东
B．管理层应当维护公司的统一性和完整性
C．管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
D．管理层应当熟悉相关法律
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
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