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[主观题]
（）及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国银行业协会
（）及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国银行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院
提问人：网友szs1860
发布时间：2022-01-06
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第3题
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行
第4题
下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）。
A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
第6题
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确．且岗位分工应当符合（）。
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
第7题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
第8题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有（）。
A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
