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[主观题]

期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在(

期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.6

D.8

提问人:网友breezy999 发布时间:2022-01-06
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第1题
以下说法正确的有()。

A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D.期货从业人员在执业过程中应严格自律

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第2题
期货投资者保障基金|的资金来源包括()。

A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.追偿或者接受的其他合法财产

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第3题
中国证监会及其派出机构可以要求(),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司其他工作人员

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第4题
如果李某经常挪用客户的保证金,则李某违反的规定是()。

A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B.《会计法》

C.《证券法》

D.《企业财务通则》

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第5题
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至()。

A.期货公司会员

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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第6题
投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的()的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。

A.最近1年内

B.最近2年内

C.最近3年内

D.最近4年内

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第7题
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章

B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D.人事部门的鉴定材料

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第8题
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一()管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.结算

B.风险管理

C.资金调拨

D.财务管理和会计核算

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第9题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A.亲戚

B.亲属

C.朋友

D.近亲属

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第10题
根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

C.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示

D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

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