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[多选题]
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一()管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.结算
B.风险管理
C.资金调拨
D.财务管理和会计核算
提问人：网友CXX1981
发布时间：2022-01-06
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第2题
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有()。
A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
第3题
期货公司只能为符合()标准的自然人投资者申请开立股指期货编码。
A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元．
B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录
第4题
期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C．任用不具备资格的期货从业人员的
D．从事期货自营业务的
第5题
李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括()。
A．在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B．每年1月20 前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C．每年7月1 N前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D．及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
第7题
制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．适当性
B．内控
C．保证金
D．分级结算
第9题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．10万元以上
C．10万元以上30万元以下
D．30万元1~2_]=100万元以下
