题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商局

提问人：网友shunjian86 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（）。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

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第2题

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但（）除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

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第3题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

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第4题

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）

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第5题

根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得（）。

A.期货从业资格证书

B.营业从业资格

C.任职资格

D.中国银行业从业资格

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第6题

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

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第7题

期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

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第8题

设立期货公司，持有100％股权的股东应当符合的条件不包括（）。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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第9题

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

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第10题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但（）的，不受上述规定的限制。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事。在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

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