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[单选题]

基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调査

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（)。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D

基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调查

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

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第2题

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核处罚

C.合规审核调查

D.合规审核评价

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第5题

基金管理人的合规审核程序不包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合

基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

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第6题

合规管理部门的基本职责不包括（)A.实施充分且有代表性的压力评估和测试B.持续关注法律、规则和

合规管理部门的基本职责不包括()

A.实施充分且有代表性的压力评估和测试

B.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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第7题

基金管理人的合规审核不包括（）。

A.制定合规审核机制

B.合规审核评价

C.合规审核调査

D.确定合规审查人员

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第8题

基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

合规管理部门的基本职责不包括（）。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准

合规管理部门的基本职责不包括（）。

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B.实施充分且有代表性的压力评估和测试

C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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