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第1题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A.责令参加培训
B. 书面警示
C. 增加内控合规自查次数
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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第2题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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第3题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有()。
A.口头警示
B.书面警示
C.约见谈话
D.责令处分责任人员
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第5题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
A.责令参加培训
B. 书面警示
C. 责令处分责任人员
D. 予以行政处罚
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第6题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
A.责令参加培训
B.书面警示
C.约见谈话
D.增加内控合规自查次数
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第7题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
A.约见谈话
B. 责令参加培训
C. 限期说明情况
D. 口头警示、书面警示
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第8题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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第9题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。()此题为判断题(对,错)。
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