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[主观题]

申清期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括()。

申清期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

提问人:网友whabbit 发布时间:2022-01-06
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第1题
申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者()资格。

A. 银行从业

B. 注册会计师

C. 证券从业

D. 基金从业

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第2题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

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第3题
除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

A.巾圉证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第4题
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有()。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.具有期货从业人员资格

C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

D.通过中国证监会认可的资质测试

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第5题
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

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第6题
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。

A.具有从事期货业务3年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

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第7题
为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
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第8题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.内部稽核

D.合规检查

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第9题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
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