金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客

户的风险等级确定为最高。()

提问人：网友tangmanyun 发布时间：2022-01-06

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第1题

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时，发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后，可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第2题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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第3题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

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第4题

尽职调查中的非现场调查一般包括：()

A.通过各种信息系统查询，收集、了解客户及相关方多维度信息，如查询工商信息、实际控制人信息、诉讼信息、环保信息、税务信息等;

B.通过对企业上下游客户、合作银行/金融机构等业务往来方访谈或资料查验等多方面了解企业信息及信用状况;

C.须特别关注企业表外融资情况，了解其实际负债水平。

D.实地访谈客户及企业实际控制人和主要管理层;实地查看生产经营现场，抵/质押物状况;实地查证业务申请关键资料等。

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第5题

某银行员工在柜面转账过程中，未按客户要求转入相应账户，而是将资金转入其关联账户，在后台授权过程中被发现，并对该员工进行控制，报送公安机关调查。案件发生后，该银行应以《案件风险信息（成功堵截)》格式上报，依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，成功堵截的案件或事件，应纳入案件统计。（)

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第6题

如果（)来自洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区)，金融机构应尽可能采取强化尽职调查措施。

A.客户

B.客户的实际控制人

C.交易的实际受益人

D.办理跨境汇款交易的对方金融机构

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第7题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施，具体措施包括：（)。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。