在内部环境中,()是指银行在建立和完善组织架构的基础上,如何充分发挥“人”的作用。
A.控制活动
B. 人力资源
C. 企业文化
D. 规章制度
A.控制活动
B. 人力资源
C. 企业文化
D. 规章制度
A.需要在内部建立完善的信息管理体系
B.需要设置必要的信息管理岗位
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任
D.重要业务环节实行双人双岗
A.需要在内部建立完善的信息管理体系
B. 需要设置必要的信息管理岗位
C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任
D. 重要业务环节实行双人双岗
在内部评级法中,PD是指借款人无法偿还全部或部分贷款本息的可能性。下列陈述正确的是()。
A.PD是使用历史数据通过数学模型估计的
B.PD可以不由银行自己计算
C.PD仅限于对单笔资产的计算
D.在标准法中PD同样是银行关注的指标
A.技术经理
B.安全经理
C.生产经理
D.项目经理
A.银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡
B.银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求
C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,应建立并保持必要的内部控制体系文件
A.指个体在各种环境中能保持一种良好的心理效能状态
B.通过个体与外界相互作用不断调整自己内部心理结构
C.不断提高心理发展水平,完善人格特质
D.与外界环境不建立联系
A.指病原体从传染源排出后,侵入新的易感宿主前
B.在外界环境中停留和转移所经历的全部过程
C.即病原体更换宿主前在内部环境中所经历的全过程
D.每一种传染病可通过一种或多种传播途径传播
完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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