题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行客户身份识别。（)

提问人：网友Yry12345 发布时间：2022-04-30

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有5位网友选择错，占比55.56%
· 有4位网友选择对，占比44.44%

对错

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行客户身份识别…”相关的问题

第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行（)。

A.A.客户风险等级划分

B.B.可疑交易报告

C.C.大额交易报告

D.D.客户身份识别

点击查看答案

第2题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

点击查看答案

第3题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（)。

证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有()。

点击查看答案

第4题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）

点击查看答案

第5题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

点击查看答案

第6题

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。（)

证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

点击查看答案

第7题

证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。（)

证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

点击查看答案

第8题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

点击查看答案

第9题

各级机构应在与新客户初次建立业务关系等客户准入环节，开展持续客户身份识别，依据客户类型对客户执行相应的客户身份识别措施。（)

点击查看答案

第10题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（)

A、客户风险等级划分;

B、可疑交易报告;

C、大额交易报告;

D、客户身份识别。

点击查看答案

第11题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信