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[主观题]

按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（)须将股份持有人名册清单等相关资

按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。

A．中国证监会

B．证券主承销商

C．证券交易所

D．证券结算公司

提问人：网友lingsheng 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列属于证券过户的有()。

A．因交易引起的证券从一账户转移至另一账户

B．因转让引起的证券从一账户转移至另一账户

C．因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户

D．因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

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第2题

将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。

A．收益低

B．信誉高

C．流动性好

D．流通规模大

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第3题

证券交易与证券发行两者之间的关系是()

A．相互促进

B．相互制约

C．证券发行是证券交易的前提

D．证券交易是证券发行的保证

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第4题

与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．企业债发行登记

B．权证发行登记

C．公司债发行登记

D．基金募集登记

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第5题

在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。()

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第6题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ()

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第7题

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括()。

A．会员范围内通报批评

B．公开批评

C．取消会籍

D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

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第8题

证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

A．5000元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．1万元以上100万元以下

D．10万元以上100万元以下

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第9题

根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ()

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第10题

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

A．证券与资金管理分离

B．券商托管证券与银行存管资金

C．券商与银行分工明确

D．专业和高效相结合

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